Порядок заполнения формы 0420418

Рекомендация Банка России

В рамках дистанционного надзора за деятельностью ПУРЦБ Департаментом рынка ценных бумаг и товарного рынка выявлено наличие различных подходов в заполнении отдельных показателей отчетности по форме 0420418 «Сведения об осуществлении профессиональным участником рынка ценных бумаг брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами», составленной в соответствии с Указанием Банка России от 04.04.2019 № 5117-У «О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, а также другой информации в Центральный банк Российской Федерации».

С целью установления единообразного порядка по заполнению Департамент просит придерживаться следующей позиции:

При заполнении показателей Формы о количестве клиентов по договорам на брокерское обслуживание, по договорам доверительного управления, по договорам на депозитарное обслуживание и клиентов по инвестиционному консультированию указываются сведения о количестве клиентов, имеющих соответствующие договоры, которые действуют на конец отчетного периода, независимо от количества таких договоров.




Ещё по теме

30.04.2020 Резервы, работа с таблицами 5166-У и отчетом о потоках движения денежных средств
Рекомендации Банка России

30.04.2020 «Фабрика XBRL»: новая проверка контролей и другие изменения
Запись вебинара для ПУРЦБ и УК от 29 апреля

26.03.2020 Работа с формами 0420401, 0420404, 0420409, 0420413, 0420418, 0420455
А также вопросы проверки регуляторных пакетов

Заказать звонок

Укажите свой контактный телефон, и мы перезвоним вам в течении 5 минут

Заказать услугу
Прикрепить свои файлы